托管协议
南方恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）托管协议
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鉴于南方基金管理股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限
鉴于中国农业银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行★◈✿，
鉴于南方基金管理股份有限公司拟担任南方恒生生物科技交易型开放式指数证券投资
为明确南方恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）的基
除非另有约定★◈✿，《南方恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
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名称★◈✿：南方基金管理股份有限公司
住所★◈✿：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
设立日期★◈✿：1998年3月6日
批准设立机关及批准设立文号★◈✿：中国证券监督管理委员会证监基字19984号
注册资本★◈✿：3.6172亿元人民币
经营范围★◈✿：基金募集★◈✿；基金销售★◈✿；资产管理以及中国证监会许可的其他业务
名称★◈✿：中国农业银行股份有限公司
注册地址★◈✿：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址★◈✿：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
成立时间★◈✿：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号★◈✿：中国银监会银监复200913号
基金托管资格批文及文号★◈✿：中国证监会证监基字199823号
注册资金★◈✿：34,998,303.4万元人民币
经营范围★◈✿：吸收公众存款★◈✿；发放短期★◈✿、中期★◈✿、长期贷款★◈✿；办理国内外结算★◈✿；办理票据承
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本托管协议依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）★◈✿、《中华人
订立本托管协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金财产的保管★◈✿、投资运
基金管理人和基金托管人本着平等自愿★◈✿、诚实信用★◈✿、充分保护基金投资人合法权益的原
除非文义另有所指★◈✿，本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义★◈✿。
（五）若本基金实施侧袋机制的★◈✿，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明
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（一）基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责
（二）基金托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责
（三）对基金的境外财产★◈✿，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责★◈✿，并对
（四）基金托管人★◈✿、境外托管人应当将其自有资产和境内机构投资者管理的财产严格分
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（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定★◈✿，建立相关的技术系统★◈✿，
本基金主要投资于目标ETF基金份额★◈✿、标的指数成份股★◈✿、备选成份股（包括内地与香港
证券监管机构登记注册的公募基金（包括ETF）★◈✿；银行存款★◈✿、可转让存单★◈✿、银行承兑汇票★◈✿、
基金的投资组合比例为★◈✿：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%★◈✿。
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%★◈✿，其中现金不包括结算备付金★◈✿、存出保证金★◈✿、
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种★◈✿，基金管理人在履行适当程序后★◈✿，可
（1）本基金境内投资应遵循以下限制★◈✿：
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支持证券期间★◈✿，如果其信用等级下降★◈✿、不再符合投资标准★◈✿，应在评级报告发布之日起3个月
a）本基金在任何交易日日终★◈✿，持有的买入股指期货合约价值★◈✿，不得超过基金资产净值
b）本基金在任何交易日日终★◈✿，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和★◈✿，不
得超过基金资产净值的100%★◈✿，其中★◈✿，有价证券指股票★◈✿、债券（不含到期日在一年以内的政
c）本基金在任何交易日日终★◈✿，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
d）本基金所持有的股票市值和买入★◈✿、卖出股指期货合约价值★◈✿，合计（轧差计算）应当
e）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
a）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%★◈✿；
b）开仓卖出认购期权的★◈✿，应持有足额标的证券★◈✿；开仓卖出认沽期权的★◈✿，应持有合约行
c）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%★◈✿。其中★◈✿，合约面值按照行权价
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除上述第5）★◈✿、8）★◈✿、9）项另有约定外★◈✿，因证券/期货市场波动★◈✿、证券发行人合并★◈✿、基
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的★◈✿，基金管理人应当在10个交易日内进行调整★◈✿，
a）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%★◈✿。在基金托管账户的存款可以
b）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或
地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%★◈✿，其中持有任一国家或地区
c）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%★◈✿。前项非流动性资产是指法律
d）为应付赎回★◈✿、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%★◈✿，
e）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%★◈✿。持有货币市场基金
f）基金管理人管理的★◈✿、且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金★◈✿，不
基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理★◈✿，不得用于投机或放大交易★◈✿，同时
a）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%★◈✿；
b）基金投资期货支付的初始保证金★◈✿、投资期权支付或收取的期权费★◈✿、投资柜台交易衍
c）基金投资于远期合约★◈✿、互换等柜台交易金融衍生品★◈✿，应当符合以下要求★◈✿：
①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用
②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值★◈✿，并且基金可在任何时候以公允价值
③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%★◈✿；
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d）基金管理人应当在基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生品
a）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级
b）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%★◈✿；
c）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息★◈✿、利息和分红★◈✿。
d）除中国证监会另有规定外★◈✿，担保物可以是以下金融工具或品种★◈✿：①现金★◈✿；②存款证
e）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还
f）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任★◈✿；
a）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信
b）参与正回购交易★◈✿，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已
售出证券市值的102%★◈✿。一旦买方违约★◈✿，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收
c）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息★◈✿、利息和分
d）参与逆回购交易★◈✿，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市
值不低于支付现金的102%★◈✿。一旦卖方违约★◈✿，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已
e）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易★◈✿、逆回购交易中发生的任何损失负相应
前项比例限制计算★◈✿，基金因参与证券借贷交易★◈✿、正回购交易而持有的担保物★◈✿、现金不得
若基金超过上述投资比例限制★◈✿，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施
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年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%★◈✿，其中现金不包括结算备付金★◈✿、存
若证券/期货市场波动★◈✿、证券发行人合并★◈✿、基金规模变动★◈✿、标的指数成份股调整★◈✿、流动
性限制★◈✿、目标ETF暂停申购★◈✿、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述第（1）项规定的★◈✿，基金管理人应当在20个交易日内调整★◈✿；若基金投资比
例不符合上述第（3）项规定投资比例的★◈✿，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制★◈✿。
基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的★◈✿，以变更后的规定为准★◈✿。法
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定★◈✿，对基金资产净值计算★◈✿、
（三）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法
（四）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查★◈✿，包括但不限于在规定时
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（五）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为★◈✿，应及时报告中国证监会★◈✿，同时通知
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（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查★◈✿，核查事项包括但不限于基
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产★◈✿、未对基金财产实行分账管理★◈✿、未
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为★◈✿，包括但不限于★◈✿：提交相关资料以
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（二）基金募集期间及募集资金的验资
参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效★◈✿。验资完成后★◈✿，基金管理人应将属
（三）基金资金账户的开立和管理
（四）基金证券账户的开立和管理
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基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管人的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
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基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付指令★◈✿，基金
当电子指令无法正常发送时★◈✿，双方按传真方式办理相关业务★◈✿。
（二）基金管理人对传真方式发送指令人员的书面授权
（四）指令的发送★◈✿、确认及执行的时间和程序
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基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定★◈✿，在其合法的经营权限和交易权限内发
基金管理人通过电子指令方式发送指令后★◈✿，指令状态将变成“托管行已接收”或“托
基金管理人通过传真方式发送加盖预留印鉴的指令后★◈✿，应及时以电话方式向基金托管
基金管理人在发送指令时★◈✿，应为基金托管人留出执行指令留出至少2个工作小时★◈✿。由
境内外之间的资金划拨指令★◈✿，即涉及到境内的托管账户与境外的托管账户之间的资金
划拨及结售汇指令★◈✿，需要于T日上午11:00之前★◈✿，由基金管理人向基金托管人以约定的方式
基金管理人应确保基金托管人在执行指令时★◈✿，基金托管资金账户有足够的资金余额★◈✿，
对于申购新股等时效性要求高的指令★◈✿，基金管理人必须及时将指令发送至基金托管人
对于发送时资金不足的指令★◈✿，基金托管人有权不予执行★◈✿，基金管理人确认该指令不予
基金托管人发现指令错误★◈✿，提示基金管理人改正后再予以执行★◈✿，若由此造成的延误损
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若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律★◈✿、行政法规和其他有关规定★◈✿，或者违反
若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律九游中心★◈✿、行政法规和其
基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基金的利益受
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基金的交易及清算交收指基金在交易过程★◈✿、申购赎回过程和基金现金分红过程中的结
基金管理人在结算指令截止时间之前向基金托管人发出结算指令★◈✿，该等指令需按照双方
基金托管人按基金管理人发送的成交回报或清算交割指令进行相应的会计记录★◈✿，如果基
（二）交易记录★◈✿、资金和证券账目核对的时间和方式
（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定
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为满足申购★◈✿、赎回及分红资金汇划的需要★◈✿，由基金管理人开立资金清算的专用账户★◈✿，该
拨付赎回款或进行基金分红时★◈✿，如基金银行账户有足够的资金★◈✿，基金托管人应按时拨付★◈✿；
资金指令的格式真人游戏第一品牌★◈✿，★◈✿、内容★◈✿、发送★◈✿、接收和确认方式等除与投资指令相同外★◈✿，其他部分另行
收额在交收日15:00前从“基金清算账户”划到基金托管账户★◈✿；当存在托管账户净应付额时★◈✿，
基金托管行按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日15:00前划到“基金清算
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（一）基金资产净值的计算和复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债（含各项有关税收）后的金额★◈✿。某一类别基
额数量计算★◈✿，各类基金份额净值的计算精确到0.0001元★◈✿，小数点后第五位四舍五入★◈✿。基金
基金管理人每个估值日后一工作日内对该估值日的基金资产估值★◈✿，估值原则应符合基金
即纠正冥炎血影神殇★◈✿，并采取合理的措施防止损失进一步扩大★◈✿；错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%
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基金所拥有的目标ETF基金份额★◈✿、股票★◈✿、债券★◈✿、银行存款本息★◈✿、应收款项★◈✿、资产支持
本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非
本基金投资的目标ETF份额以其估值日基金份额净值估值★◈✿。
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公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值★◈✿；估值日无交易的★◈✿，以最近交
（1）对于上市流通的债券★◈✿，境内证券交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三
（2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券★◈✿，采用估值技术确定公允价值★◈✿。
（3）交易所上市的资产支持证券★◈✿，采用估值技术确定公允价值★◈✿，在估值技术难以可靠
（4）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
（5）首次公开发行未上市的债券★◈✿，采用估值技术确定公允价值★◈✿，在估值技术难以可靠
（6）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种★◈✿，按照第三方估值机构提供的相应品
（7）境内同一债券同时在两个或者两个以上的交易场所交易★◈✿，按债券所处的市场分别
（1）对于上市流通的债券★◈✿，境外证券交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三
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（2）首次公开发行未上市的债券★◈✿，采用估值技术确定公允价值★◈✿，在估值技术难以可靠
（2）非上市货币市场基金冥炎血影神殇★◈✿，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的
（1）投资的ETF基金（ETF联接基金除外）★◈✿，按所投资ETF基金估值日的收盘价估值★◈✿。
（2）上市开放式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值★◈✿。
（3）上市定期开放式基金★◈✿、封闭式基金★◈✿，按所投资基金估值日的收盘价估值★◈✿。
（4）上市交易型货币市场基金★◈✿，如所投资基金披露份额净值★◈✿，则按所投资基金估值日
（1）本基金投资境内股指期货合约★◈✿，按估值当日结算价进行估值★◈✿，估值当日无结算价
（2）本基金投资的其他衍生品★◈✿，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值★◈✿。
G★◈✿、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的★◈✿，按证券所处的市场分别估值★◈✿。
（1）以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准★◈✿。
（2）中国人民银行或其授权机构未公布人民币汇率的币种★◈✿，参照数据服务商提供的当
若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更★◈✿，或市场上出现更为公允★◈✿、更适合本基
若无法取得上述汇率价格信息时★◈✿，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市
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对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金★◈✿，本基金将
J★◈✿、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的★◈✿，基金管理人可
K冥炎血影神殇★◈✿、当发生大额申购或赎回情形时★◈✿，基金管理人可以采用摆动定价机制★◈✿，以确保基金估
L★◈✿、相关法律法规以及监管部门有强制规定的★◈✿，从其规定★◈✿。如有新增事项★◈✿，按国家最新
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法★◈✿、程序及相关法
根据有关法律法规★◈✿，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担★◈✿。本基
本基金运作过程中★◈✿，如果由于基金管理人★◈✿、基金托管人★◈✿、登记机构★◈✿、销售机构或投资人
上述差错的主要类型包括但不限于★◈✿：资料申报差错★◈✿、数据传输差错★◈✿、数据计算差错★◈✿、系
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错★◈✿，因不可抗
因基金估值错误给基金投资人造成的损失应由基金托管人和基金管理人根据实际情况
（1）差错已发生★◈✿，但尚未给当事人造成损失时★◈✿，差错责任方应及时协调各方★◈✿，及时进
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（2）差错的责任方仅对可能导致有关当事人的直接损失负责★◈✿，不对间接损失负责★◈✿，并
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务★◈✿。但差错责任方仍
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时★◈✿，如果因基金管理人原因造成基金资产损失时九游中心★◈✿，基金
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿★◈✿，并且依据法律法规★◈✿、基金合
（1）查明差错发生的原因★◈✿，列明所有的当事人★◈✿，并根据差错发生的原因确定差错的责
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估★◈✿；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失★◈✿；★◈✿；
（4）根据差错处理的方法★◈✿，需要修改基金登记机构的交易数据的★◈✿，由基金登记机构进
（5）当基金估值出现影响基金份额净值的错误时★◈✿，基金管理人应当立即纠正★◈✿，并采取
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（1）基金管理人或基金托管人按本条第3款估值方法规定的第J项条款进行估值时★◈✿，
（2）由于不可抗力原因★◈✿，或由于证券交易所★◈✿、期货交易所★◈✿、登记机构及存款银行等第
（4）全球投资涉及不同市场及时区★◈✿，由于时差★◈✿、通讯或其他非可控的客观原因★◈✿，在本
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告★◈✿。基金托管人和基金管理人分别
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后★◈✿，进行独立的复核★◈✿。核对不符时★◈✿，
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基金管理人应当在每月结束后的5个工作日完成月度报表的制作★◈✿；在每个季度结束后15
月度报告应在每月结束之日起4个工作日内★◈✿，由基金管理人将编制完毕的报告送交基金
托管人复核★◈✿；季度报告应在每个季度结束之日起10个工作日内★◈✿，由基金管理人将编制完毕
的报告送交基金托管人复核★◈✿；中期报告在会计年度半年终了后30日内j9·九游会游戏中国官方网站★◈✿，★◈✿，由基金管理人将编
制完毕的报告送交基金托管人复核★◈✿；年度报告在会计年度结束后45日内★◈✿，基金管理人将编
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基金利润指基金利息收入★◈✿、汇兑损益★◈✿、投资收益★◈✿、公允价值变动收益和其他收入扣除
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
分配★◈✿，具体分配方案以公告为准★◈✿，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配★◈✿；
在不违反法律法规★◈✿、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润★◈✿、基金收益分配对象★◈✿、
基金收益分配方案由基金管理人拟定★◈✿，并由基金托管人复核★◈✿，在2日内在规定媒介公告★◈✿。
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基金托管人和基金管理人应按法律法规★◈✿、基金合同的有关规定进行信息披露★◈✿，拟公开披
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书★◈✿、基金合同★◈✿、托管协议★◈✿、基金产品资料概
信息披露★◈✿、基金投资港股通★◈✿、目标ETF的信息披露九游中心★◈✿、清算报告★◈✿、实施侧袋机制期间的信息披
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨★◈✿，诚实
对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息★◈✿，基金管理人(或基金托管人)在公告
基金管理人和基金托管人应积极配合★◈✿、互相监督★◈✿，保证其履行按照法定方式和限时披露
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内★◈✿，将应予披露的基金信息通过中国证监会规
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当出现下述情况时★◈✿，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息★◈✿：
（2）基金投资所涉及的证券★◈✿、期货★◈✿、外汇交易市场遇到法定节假日或因其他原因暂停
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件★◈✿，由基金管理人起草★◈✿、并经基金托管人
依法必须披露的信息发布后★◈✿，基金管理人★◈✿、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
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为应付交易清算等临时用途★◈✿，经基金管理人申请★◈✿，基金托管人可代为向境外托管人申请
不超过基金净值10％的授信垫款★◈✿。基金管理人应按时返还境外托管人垫付的欠款★◈✿，支付约
基金托管人(或授权境外托管人)可从该基金开立于基金托管人或境外托管人处的任何
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公司行为是指证券的发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权益的任何未
基金托管人负责获得基金所持有证券的境外公司的公司行为相关信息★◈✿，及时通知基金管
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本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费★◈✿。本基金的管理费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数★◈✿，则取0）的0.50%
E为前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为
本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配★◈✿；如果委托境外投资顾问★◈✿，基金的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费★◈✿。本基金的托管费按前一日基
金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数★◈✿，则取0）的
E为前一日的基金资产净值除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为
本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配★◈✿；如果委托境外托管人★◈✿，其中可以部分作
C类基金份额的基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.30%年费率计提★◈✿。
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
I类基金份额的基金销售服务费按前一日I类基金份额资产净值的0.10%年费率计提★◈✿。
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H为I类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为I类基金份额前一日基金资产净值
（四）基金的证券/期货/期权交易费用及在境外市场的开户★◈✿、交易★◈✿、清算★◈✿、登记等实际
托管人自身原因导致被更换的情形除外）★◈✿、基金投资目标ETF的相关费用（包括但不限于目
标ETF的交易费用★◈✿、申赎费用等）等根据有关法律法规★◈✿、基金合同及相应协议的规定J9九游会·(中国)登录入口★◈✿，按费
（六）基金管理费九游中心★◈✿、基金托管费和销售服务费的复核程序★◈✿、支付方式和时间
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费★◈✿、基金托管费和销售服务费等★◈✿，根据本托管
基金管理费★◈✿、基金托管费★◈✿、销售服务费每日计算★◈✿，逐日累计至每月月末★◈✿，按月以人民币
定的方式在月初5个工作日内★◈✿、按照指定的账户路径进行资金支付★◈✿。若遇法定节假日★◈✿、公休
南方恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）托管协议
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本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册★◈✿，包括基金合
同生效日★◈✿、基金合同终止日★◈✿、基金权益登记日★◈✿、基金份额持有人大会权益登记日★◈✿、每年6
月30日★◈✿、12月31日的基金份额持有人名册★◈✿。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有
基金份额持有人名册由登记机构编制★◈✿，由基金管理人审核并提交基金托管人保管★◈✿。基金
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册★◈✿。每年6月30日和12月31
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册★◈✿，保存期限不少于法律法规规
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基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录★◈✿、账册★◈✿、报表和其他相关资料★◈✿。基金托
与基金财产有关的重大合同的正本分别由基金管理人和基金托管人保管★◈✿，除另有规定外★◈✿，
若基金管理人/基金托管人发生变更★◈✿，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证★◈✿、记账凭证★◈✿、基金账册★◈✿、
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（1）提名★◈✿：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基
（2）决议★◈✿：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管
（3）临时基金管理人★◈✿：新任基金管理人产生之前★◈✿，由中国证监会指定临时基金管理人★◈✿；
（4）备案★◈✿：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案★◈✿；
（5）公告★◈✿：基金管理人更换后★◈✿，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大
（6）交接★◈✿：基金管理人职责终止的冥炎血影神殇★◈✿，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料★◈✿，及时
（7）审计★◈✿：基金管理人职责终止的★◈✿，应当按照法律法规规定聘请符合《证券法》规定
（8）基金名称变更★◈✿：基金管理人更换后★◈✿，如果原任或新任基金管理人要求★◈✿，应按其要
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（1）提名★◈✿：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基
（2）决议★◈✿：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托
（3）临时基金托管人★◈✿：新任基金托管人产生之前★◈✿，由中国证监会指定临时基金托管人★◈✿；
（4）备案★◈✿：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案★◈✿；
（5）公告★◈✿：基金托管人更换后★◈✿，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大
（6）交接★◈✿：基金托管人职责终止的★◈✿，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料★◈✿，及
（7）审计★◈✿：基金托管人职责终止的★◈✿，应当按照法律法规规定聘请符合《证券法》规定
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（一）基金管理人★◈✿、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产★◈✿，基金托管人不公平地对待其托
（三）基金管理人★◈✿、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益★◈✿。
（四）基金管理人★◈✿、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失★◈✿。
（六）基金管理人J9九游会登录入口★◈✿、基金托管人泄漏因职务便利获取的未公开信息冥炎血影神殇★◈✿、利用该信息从事或
（八）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回★◈✿、分红资
（九）基金管理人★◈✿、基金托管人在行政上★◈✿、财务上不独立★◈✿，其高级管理人员和其他从业
（十）基金托管人私自动用或处分基金财产★◈✿，根据基金管理人的合法指令★◈✿、基金合同或
为维护基金份额持有人的合法权益★◈✿，本基金境内投资不得参与下列投资或者活动★◈✿：
（4）买卖除目标ETF以外的其他基金份额九游中心★◈✿，但是中国证监会另有规定的除外★◈✿；
为维护基金份额持有人的合法权益★◈✿，本基金境外投资不得参与下列投资或者活动★◈✿：
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（8）除应付赎回★◈✿、交易清算等临时用途以外★◈✿，借入现金★◈✿；该临时用途借入现金的比例
（14）从事内幕交易★◈✿、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动★◈✿；
（十二）法律法规和基金合同禁止的其他行为★◈✿，以及法律法规和中国证监会规定禁止基
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本托管协议双方当事人经协商一致★◈✿，可以对协议进行修改★◈✿。修改后的新协议★◈✿，其内容不
（1）自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组★◈✿，在基金财产清
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基金财产未按前款（1）★◈✿、（2）★◈✿、（3）小项规定清偿前★◈✿，不分配给基金份额持有人九游中心★◈✿。
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告★◈✿，
南方恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）托管协议
（一）基金管理人★◈✿、基金托管人不履行本托管协议或履行本托管协议不符合约定的★◈✿，应
（二）基金管理人★◈✿、基金托管人在履行各自职责的过程中★◈✿，违反《基金法》★◈✿、《试行办
（三）一方当事人违约★◈✿，给另一方当事人造成损失的★◈✿，应就直接损失进行赔偿★◈✿；给基金
（四）一方当事人违约★◈✿，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施★◈✿，尽力
（五）违约行为虽已发生★◈✿，但本托管协议能够继续履行的★◈✿，在最大限度地保护基金份额
（六）基金托管人应根据相关规定要求以谨慎★◈✿、尽职的原则选择★◈✿、委任和监督其境外托
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因本托管协议产生或与之相关的争议★◈✿，双方当事人应通过协商★◈✿、调解解决★◈✿，协商★◈✿、调解
争议处理期间★◈✿，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责★◈✿，各自继续忠实★◈✿、勤勉★◈✿、
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（一）基金管理人向中国证监会提交本基金托管协议草案★◈✿，应经托管协议当事人双方盖
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立★◈✿，自基金合同生效之日起生效冥炎血影神殇★◈✿。托管协议的
（四）本托管协议一式六份★◈✿，协议双方各持二份★◈✿，上报有关监管部门各一份★◈✿，每份具有
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如发生国家有权机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时★◈✿，基金管理人应予以配合★◈✿，
除本托管协议有明确定义外★◈✿，本托管协议的用语定义适用基金合同的约定★◈✿。本托管协议
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（本页无正文★◈✿，为南方恒生生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
签订日★◈✿：年月日
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南方恒生生物科技交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基金（QDII）基 金合同 基金管理人★◈✿：南方基金管理股份有限公司 基金托管人★◈✿：中国农业银行股份有限公司 南方恒生生物
关于南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)变更基金名称并修改相关法律文件的公告
关于南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发 起式联接基金（QDII）变更基金名称并修改相关法律文件的公告 南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）旗下的南方恒生香港上市生物科技 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）（以下简称“本基金”）经中国证监 会2023年1月
南方恒生香港上市生物科技联接(QDII)C: 南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)(C类份额)基金产品资料概要(20240710更新)
南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）（C类份额）基金产 &
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